鹏华弘实天真配置搀杂型     证券投资基金       托管条约  基金照看东谈主：鹏华基金照看有限公司 基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司       二零二四年十月                                                                                                                     托管条约                                                    目              录                                      托管条约   鉴于鹏华基金照看有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按照联系法律法则的司法具备担任基金照看东谈主的经验和才智，拟召募刊行鹏华弘实天真配置 搀杂型证券投资基金；   鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 联系法律法则的司法具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于鹏华基金照看有限公司拟担任鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金照看东谈主， 中国建造银行股份有限公司拟担任鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金的基金照看东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义 务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《鹏华弘实天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有造反应以《基金合同》为准， 并依其条件解说。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。   本基金信息露馅事项以法律法则司法及基金合同约定的内容为准。                                        托管条约                     一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金照看东谈主   称呼：鹏华基金照看有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号   组织体式：有限职守公司   注册本钱：1.5 亿元   存续时间：抓续计议   计议范畴：基金召募；基金销售；钞票照看以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2004]143 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   存续时间：抓续计议   计议范畴：招揽公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供救济箱工作；经中国银行业监督照看机构等监管部门批准的其他业务。                                      托管条约           二、基金托管条约的依据、主义和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                             《基金法》                                 ”)等接头法律法则、 《基金合同》偏激他接头司法制订。   （二）签订托管条约的主义   签订本条约的主义是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救济、投资运作、净 值筹画、收益分派、信息露馅及彼此监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。                                        托管条约         三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范的，基金照看东谈主应按照 基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金骨子投资 是否顺应《基金合同》对于证券遴聘轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有精良无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调换债券、可交换债券等）                                     、货币市 场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会联系 司法）   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在推行得当方法后，不错 将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；投资于 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范畴会作念相 应调养。   （二）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的 0%－95%；   （2）保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）     本基金抓有一家公司刊行的证券                  （含存托凭证）                        ，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照看东谈驾御理的且由基金托管东谈主托管的一王人基金抓有一家公司刊行的证券（含     ，不跳跃该证券的 10%； 存托凭证）   （5）本基金照看东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一王人绽开式基金抓有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；   （6）本基金照看东谈驾御理且由本基金托管东谈主托管的一王人投资组合抓有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金 所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                        托管条约   （8）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值的   （9）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；   （10）本基金抓有的统统通顺受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净值的 15%；本 基金抓有的统一通顺受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃该基金钞票净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东谈主之外的身分甚而基金不顺应前 述所司法比例为止的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保抓一致；   （13）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述第（2）         、（11）             、（12）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基 金照看东谈主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述司法投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个 交易日内进行调养，但中国证监会司法的罕见情形除外。   基金照看东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 接头约定。时间，本基金的投资范畴、投资战术应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检查自本基金合同见效之日首先始。   法律法则或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金照看东谈主在推行得当方法后，则 本基金投资不再受联系为止。   （三）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对本托管条约第十五 条第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督模样对基金照看东谈主基金投资 退却步履进行监督。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、骨子法则东谈主或者与 其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交易 的，应当顺应基金的投资蓄意和投资战术，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，珍摄利益冲 突，联系交易必须事前得到基金托管东谈主的开心，并推行信息露馅义务。   （四）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金照看东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法则 及行业轨范的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算模样。基金照看东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金照看东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进                                         托管条约 行交易。基金照看东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算模样进行更新，新名单 笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算模样的，应向基金托管 东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处理。   基金照看东谈主负责对交易敌手的资信法则，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负责 处理因交易敌手不推行合同而变成的纠纷及厌世，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律责 任及厌世。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照看东谈主笃定的时刻前仍未承担背信职守 偏激他联系法律职守的，基金照看东谈主不错对相应厌世先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发 现基金照看东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易模样进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金照看东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职守。   （五）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金照看东谈主投资流 通受限证券进行监督。   基金照看东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系司法，明确基金投资通顺受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险法则轨制，珍摄流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险。基金托管东谈主对基金照看东谈主是否遵命联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投 资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公蛊卦行股票、公蛊卦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布症结音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有 限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照看东谈主负责联系责任的落实 和配合，并确保基金托管东谈主大致平日查询。因基金照看东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东谈主无法安全救济本基金钞票的职守与厌世，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的职守及厌世，由基金照看东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例为止失调、基金流动性困 难以及联系厌世的打发处理步骤，以及接头荒谬情况的处置。基金照看东谈主应在初次投资通顺受 限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公蛊卦行股票联系流动性风险处置预案。   基金照看东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有用的                                      托管条约 步骤，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧烈变 动等原因而导致基金现款盘活难题时，基金照看东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担统统厌世。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。 如因基金照看东谈主原因导致本基金出现厌世甚而基金托管东谈主承担连带补偿职守的，基金照看东谈主 应补偿基金托管东谈主由此遭遇的厌世。 叮咛洽书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的接头费力真确、准确、齐备。接头费力如有调养， 基金照看东谈主应实时提供调养后的费力。上述书面费力包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公蛊卦行股票的批准文献。   （2）非公蛊卦行股票接头刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行费力。   （3）非公蛊卦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有限 职守公司签订的证券登记及工作条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 露馅所投资非公蛊卦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金接头投资受限证券比举例违犯接头为止司法，在合理期限内未能进行实时调养，基 金照看东谈主应在两个责任日内编制临时讲解书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法则遵命情况。   （2）在基金投资受限证券照看责任方面接头轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。   （3）接头比例为止的推行情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金托管东谈主根据接头法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值筹画、 种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面指示等模样禀报基金照看东谈主限期 矫正。基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照看东谈主收到书面禀报后应                                     托管条约 不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主禀报 的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   （八）基金照看东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照看东谈主应在司法时刻内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、                                 《基金合同》和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲解的事项，基金照看东谈主应积极配合提供联系 数据费力和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易方法还是见效的指示违犯法律、行政法则和 其他接头司法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金照看东谈主，由此变成的厌世由 基金照看东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有症结非法步履，应实时讲解中国证监会，同期禀报基 金照看东谈主限期矫正，并将矫正效果讲解中国证监会。基金照看东谈主无正直事理，拒却、箝制对方 根据本托管条约司法哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。                                     托管条约           四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照看东谈主筹画的基金钞票净 值和种种基金份额净值、根据基金照看东谈主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未 推行或无故延伸推行基金照看东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金合 同》、本条约偏激他接头司法时，应实时以书面体式禀报基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收 到禀报后应实时查对并以书面体式给基金照看东谈主发出回函，说明非法原因及矫正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照看东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照看东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在司法时刻内回话基金照看东谈主并改正。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有症结非法步履，应实时讲解中国证监会，同期禀报 基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效果讲解中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，拒却、箝制对 方根据本条约司法哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金照看东谈主建议警告仍不改正的，基金照看东谈主应讲解中国证监会。                                        托管条约                  五、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 行协商处理。基金托管东谈主未经基金照看东谈主的指示，不得自走时用、刑事职守、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收 结算费和账户爱戴费等用度）。 并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金照看东谈主 采用步骤进行催收。由此给基金财产变成厌世的，基金照看东谈主应负责向接头当事东谈主追偿基金财 产的厌世，基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金照看东谈主开立并照看。 有东谈主东谈主数顺应《基金法》、            《运作办法》等接头司法后，基金照看东谈主应将属于基金财产的一王人资 金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在司法时刻内，聘任具有从事证券联系业务经验 的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照看 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救济和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。                                         托管条约 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金照看东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职守公司的司法推行。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系司法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的司法推行。 七个责任日由托管东谈主从本托管居品银行进款账户中径直扣收；若因托管居品银行进款余额不 足导致证券账户开户费无法扣收，托管东谈主顺延至次月第七个责任日进行扣收；证券账户开立后 伙同六个月内，因本托管居品银行进款余额一直不足导致证券账户开户费无法扣收的，钞票管 理东谈主有义务送还托管东谈主垫付的开户用度。   （五）债券托管专户的开设和照看   《基金合同》见效后，基金照看东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足寰宇银行间同行拆借 市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的接头司法，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照看东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银 行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和照看 其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金照看东谈主协助托管东谈主根据 接头法律法则的司法和《基金合同》的约定，开立接头账户。该账户按接头司法使用并照看。   （七）基金财产投资的接头有价凭证等的救济   基金财产投资的接头什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基                                     托管条约 金托管东谈主的救济库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救济库，救济凭证由基金托管东谈主抓有。什物证 券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照看东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构骨子有用法则的钞票不承担救济职守。   （八）与基金财产接头的症结合同的救济   与基金财产接头的症结合同的签署，由基金照看东谈主负责。由基金照看东谈主代表基金签署的、 与基金财产接头的症结合同的原件分别由基金照看东谈主、基金托管东谈主救济。除本条约另有司法外， 基金照看东谈主代表基金签署的与基金财产接头的症结合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息露馅条约及基金投资业务中产生的症结合同，基金照看东谈主应保证基金照看东谈主和基金托 管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金照看东谈主应在症结合同签署后实时以加密模样将症结合 同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。症结合同的救济期限为 《基金合同》收场后 15 年。                                        托管条约                六、指示的发送、说明及推行   基金照看东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东谈主推行基金照看东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等接头事项。   （一）基金照看东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。如 早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的见效时刻。 作主谈主员之外的任何东谈主清楚。但法律法则司法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及推行的时刻和方法   基金照看东谈主发送指示应采用加密传真模样或两边协商一致的其他模样。   基金照看东谈主应按照法律法则和《基金合同》的司法，在其正当的计议权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定方法发出的指示， 基金照看东谈主不得否定其服从。但要是基金照看东谈主还是烧毁或更始对被授权东谈主东谈主员的授权，况兼 基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发 送的指示，基金照看东谈主不承担职守，授权已更始但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金照看东谈主应实时以电话模样向基金托管东谈主说明。   基金照看东谈主应在交易杀青后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东谈主，并电话说明。要是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或收场，基金照看东谈主要 书面禀报基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金照看东谈主的指示，预先禀报基金照看东谈主其名单，并与基金 照看东谈主约定指示发送和接纳模样。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎验 证接头内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时禀报基金照看东谈主。                                           托管条约   基金照看东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要求今日到账 的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主发奋推行， 但不可保证划账到手。要是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发 送，并联系付款条件还是具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购 网下刊行业务，基金照看东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金 托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实 行 T+0 非担保交收的业务，基金照看东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金照看东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中登公司所变成的厌世由基金照看东谈主承担， 包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的 利息厌世。基金照看东谈主应确保基金托管东谈主在推行指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在 基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照看东谈主顺应法律法则、                               《基金合同》、本条约的 指示不得拖延或拒却推行。   （四）基金照看东谈主发送子虚指示的情形和处理方法   基金照看东谈主发送子虚指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》                                 ，指示发送东谈主员无 权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金照看东谈主的指示子虚时，有权拒却推行，并实时通 知基金照看东谈主改正。如需烧毁指示，基金照看东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却推行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》约定的，应 当拒却推行，立即禀报基金照看东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金照看东谈主发送的指示推行并对基金财产或投资东谈主造 成的径直厌世，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直厌世。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金照看东谈主更换被授权东谈主、更始或收场对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真模样禀报基金托管东谈主，并经电话说明后见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献见效之后，原本投递之前，基金托管东谈主按照新 的授权文献传真件内容推行接头业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的 职守由基金照看东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金照看东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通 知基金照看东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接纳指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时讲解基金照看东谈主，基金托管东谈主对推行基金照看 东谈主的正当指示对基金财产变成的厌世不承担补偿职守。                                     托管条约   基金参与认购未上市债券时，基金照看东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照看东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应职守。                                          托管条约                七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券计议机构   基金照看东谈主应假想遴聘证券买卖的证券计议机构的轨范和方法。基金照看东谈主负责遴聘证 券计议机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金照看东谈主和被选中的证券计议机构 签订委派条约，基金照看东谈主应提前禀报基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供联系费力，以 便基金托管东谈主恳求办理接纳结算数据手续。基金照看东谈主应根据接头司法，在基金的半年度讲解 和年度讲解中将所选证券计议机构的接头情况及交易信息赐与露馅，并将该等情况及基金交 易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式禀报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照看东谈主与基金托管东谈主应根据接头法律法则及联系业务司法，签订《托管银行证券资 金结算条约》，用以具体明确基金照看东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司司法，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算 有限职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、调养。基金托 管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司调养最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报 告中反馈调养后的最低备付金和结算保证金。基金照看东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限职守公司笃定的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，调养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金照看东谈主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上变成基金财产的径直厌世，应由基金托管东谈主负责 补偿；要是因为基金照看东谈主未事前禀报基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚而基金托管东谈主接纳 数据不齐备，变成计帐波折的职守由基金照看东谈主承担；要是因为基金照看东谈主未事前禀报需要单 独结算的交易，变成基金钞票厌世的由基金照看东谈主承担；要是由于基金照看东谈主违犯市集操作规 则的司法进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资计帐难题和风险的，基金托管东谈主发 现后应立即禀报基金照看东谈主，由基金照看东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他钞票变成的径直厌世由基金照看东谈主承担。   基金照看东谈主应采用合理、必要步骤，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金照看东谈主原因导致资金头寸不足，基金照看东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未遵守上述司法备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交 收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票 及基金托管东谈主托管的其他钞票变成的径直厌世由基金照看东谈主负责。                                          托管条约   根据中国证券登记结算有限职守公司结算司法，基金照看东谈主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金照看东谈主原因变成债券 回购交收背信或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置变成的投资风险和厌世由基金照看东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的联系司法历程推行。   （1）交易纪录的查对 基金照看东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证今日统统骨子交易记 录与基金司帐账簿上的交易纪录齐备一致。要是骨子交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基 金司帐核算不齐备或不真确，由此导致的厌世由基金照看东谈主承担。   （2）资金账主义查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主义查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主每交易日杀青后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管 理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 基金照看东谈主打发传递的申购、赎回、调换绽开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金照看东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一绽开日上述接头数据，并保证联所有这个词据的准确、齐备。 章见效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商处理处理模样。 基金照看东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按接头司法保存。 行。不然，由基金照看东谈主承担相应的职守。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东谈主开立资金计帐的专用账户，该账 户由注册登记机构照看。 并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金照看 东谈主采用步骤进行催收，由此变成基金厌世的，基金照看东谈主应负责向接头当事东谈主追偿基金的厌世。                                            托管条约   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金照看东谈主的原因变成， 职守由基金照看东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定模样对账外，回购到期付款和与投资接头的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金照看东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接纳和说明模样等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购恳求对应申购金额与 T-2 日 基金调换入恳求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回恳求对应赎回金额与 T-2 日基金调换 出恳求对应金额之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金照看东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户；当存在托管账户净应付额时，基金照看东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按基金照看东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调换 管东谈主并就联系事宜进行协商。 据传递的时刻、方法及托管条约当事东谈主承担的权责按基金照看东谈主届时的公告推行。   （六）基金现款分成 定在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的相配约定 制补充条约》。 管东谈主有充足的时刻推行相应的业务操作方法。                                          托管条约                八、基金钞票净值筹画和司帐核算      （一）基金钞票净值的筹画、复核与完成的时刻及方法 易日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，                                均精准到 0.0001 元， 少量点后第五位四舍五入。国度另有司法的，从其司法。      每个交易日筹画基金钞票净值及种种基金份额净值，并按司法公告。 的司法暂停估值时除外。基金照看东谈主每个交易日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值效果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主对外公布。      （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及症结变化身分，调养最近交易市价，笃定公允价钱； 日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了症结变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化身分，调养及笃定公允价 格； 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日债券收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考肖似投资品种的 现行市价及症结变化身分，调养及笃定公允价钱； 钞票支抓证券，采用估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。                                              托管条约      (2)处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公蛊卦行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会接头司法笃定 公允价值。      (3)寰宇银行间债券市集交易的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，以第三方估值机构 提供的价钱数据估值。统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。      (4)当发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估值 的公谈性。      (5)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照看东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      (6)联系法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新规 定估值。      如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、方法及相 关法律法则的司法或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商处理。      根据接头法律法则，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金接头的司帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分商讨后，仍无法达成一问候见的，基金照看东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书 面说光芒，按照基金照看东谈主对基金钞票净值的筹画效果对外赐与公布。      基金照看东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(5)项进行估值时，所变成的舛讹不手脚基金资 产估值子虚处理。      （三）基金份额净值子虚的处理模样 值子虚；任一类基金份额净值出现子虚时，基金照看东谈主应当立即赐与矫正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步骤驻扎厌世进一步扩大；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照看东谈主应当公告；当发生净值筹画子虚时，由基金照看东谈主负责处理，由此给基金份额抓有 东谈主和基金变成厌世的，应由基金照看东谈主先行赔付，基金照看东谈主按波折情形，有权向其他当事东谈主                                        托管条约 追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的职守，经说明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职守方由基金照看东谈主担任，与本基金接头的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分商讨后，尚不可达成一致时，按基金照看东谈主的建议推行，由此给基金份额抓有 东谈主和基金财产变成的厌世，由基金照看东谈主负责赔付。   (2)若基金照看东谈主筹画的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托 管东谈主未对筹画过程建议疑义或要求基金照看东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 抓有东谈主厌世的，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付补偿金，就骨子向投资者或基金支 付的补偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按照照看费和托管费的比例各自承担相应的职守。   (3)如基金照看东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的筹画效果，固然屡次再行筹画和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照看东谈主的筹画效果 对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的厌世，由基金照看东谈主负责赔付。   (4)由于基金照看东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹画子虚而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的厌世，由基金照看东谈主负责赔付。 抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、得当、合理的步骤进行检查，然而未 能发现该子虚而变成的基金份额净值筹画子虚，基金照看东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。但基 金照看东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的步骤放松或排斥由此变成的影响。 东谈主筹画效果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定延伸估值； 金照看东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                         托管条约   （六）基金司帐轨制   按国度接头部门司法的司帐轨制推行。   （七）基金账册的建立   基金照看东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解。基金照看东谈主独就地竖立、纪录 和救济本基金的全套账册。若基金照看东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的 筹画和公告的，以基金照看东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时禀报基金照看东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据齐备一致。   (1)报表的编制   基金照看东谈主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度杀青之日 起 15 个责任日内完成基金季度讲解的编制；在上半年杀青之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年杀青之日起 90 日内完成基金年度讲解的编制。基金年度讲解的财务司帐报 告应当经过审计。《基金合同》见效不足两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度讲解、半 年度讲解或者年度讲解。   (2)报表的复核   基金照看东谈主应实时完成报表编制，将接头报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度接头司法为准。   基金照看东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲解。   （九）基金照看东谈主应在编制季度讲解、半年度讲解或者年度讲解之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。                                                托管条约                      九、基金收益分派      基金收益分派是指按司法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵守下列原则： 分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； C 类、E 类基金份额收取的销售工作费率不同，将导致种种基金份额在可供分派利润上有所不 同；      （二）基金收益分派的时刻和方法      本基金收益分派决议由基金照看东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 个责任日内在指定 绪论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截 止日）的时刻不得跳跃 15 个责任日。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的司法)，基金 照看东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照看东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务司法》推行。      (三) 实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。                                         托管条约                 十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金照看东谈主应按法律法则、                    《基金合同》的接头司法进行信息露馅，拟公开 露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》                        、《基金合同》、                               《信息露馅办法》偏激他 接头司法进行信息露馅外，基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金照看东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金份额发售 公告、基金召募情况、《基金合同》见效公告、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱、基金按期讲解、包括基金年度讲解、基金半年度讲解和基金季度讲解、临时 讲解、清醒公告、基金份额抓有东谈主大会决议、中国证监会司法的其他信息。基金年度讲解需经 具有从事证券联系业务经验的司帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，敦厚 信用，严守高明。基金照看东谈主负责办理与基金接头的信息露馅事宜，基金托管东谈主应当按照联系 法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条司法的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金照看东谈主)复核的信息，基金照看东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应禀报基金托管东谈主(或基金照看东谈主)。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其推行按照法定模样和限时露馅 的义务。   基金照看东谈主应当在中国证监会司法的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊和基金照看东谈主的互联网网站等绪论露馅。根据法律法则应由基金托管东谈主公开 露馅的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金照看东谈主合计属于会导致基金照看东谈主不可出售或评估基金钞票的蹙迫事故的 任何情况；                                     托管条约   (4)法律法则、          《基金合同》或中国证监会司法的情况。   按接头司法须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金照看东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金照看东谈主公告。发生《基金合同》中司法需要露馅的事项时，按《基金合同》司法 公布。   赐与露馅的信息文本，存放在基金照看东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金照看东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容齐备一致。   (四) 实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的司法进行信息露馅，详见招募说明书的司法。                                            托管条约                    十一、基金用度   （一）基金照看费的计提比例和计提方法   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。照看费的筹画方法如下：   H＝E×年照看费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%。本基金销售工作费将故意用于本基金 C 类和 E 类基 金份额的销售与基金份额抓有东谈主工作，基金照看东谈主将在基金年度讲解中对该项用度的列支情 况作专项说明。C 类和 E 类基金份额的销售工作费计提的筹画公式如下：   H=E×该类基金份额销售工作费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》见效后的信息露馅用度、基金份额抓有东谈主大会用度、                               《基金合同》见效后与 基金接头的司帐师费和讼师费等根据接头法律法则、                       《基金合同》及相应条约的司法，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   《基金合同》见效前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中列支；基金 照看东谈主和基金托管东谈主因未推行或未齐备推行义务导致的用度开销或基金财产的厌世，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金照看费、基金托管费和基金销售工作费的调养   基金照看东谈主和基金托管东谈主可协磋议情调养基金照看费率、基金托管费率、销售工作费率 等联系费率。调高基金照看费率、基金托管费率或销售工作费率等联系费率，须召开基金份额 抓有东谈主大会；调低基金照看费率、基金托管费率或销售工作费率等联系费率，不需要召开基金 份额抓有东谈主大会决议通过。基金照看东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息露馅办法》的 司法在指定绪论上刊登公告。                                       托管条约   （七）基金照看费、基金托管费和基金销售工作费的复核方法、支付模样和时刻   基金托管东谈主对基金照看东谈主计提的基金照看费、基金托管费和基金销售工作费等，根据本 托管条约和《基金合同》的接头司法进行复核。   基金照看费、基金托管费和基金销售工作费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照看 东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接头托管东谈主协商处理。   在首期支付基金照看费/销售工作费前，基金照看东谈主应向托管东谈主出具发达函件指定基金管 理费/销售工作费的收款账户。基金照看东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更禀报。   （八）非法处理模样   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激他接头司法 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照看东谈主赐与说明解说，如基金照看东谈主无正直 事理，基金托管东谈主可拒却支付。   (九)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接头的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，接头用度可酌情收取或减免，但不得收取照看费，详见招募说明书的 司法或联系公告。                                       托管条约             十二、基金份额抓有东谈主名册的救济   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和救济，基金照看东谈主和基金托管东谈主 应分别救济基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善救济，则按联系法则承担 职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金照看东谈主应将接头费力送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所救济的基 金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。                                         托管条约                 十三、基金接头文献档案的保存      （一）档案保存      基金照看东谈主应保存基金财产照看业务行为的纪录、账册、报表和其他联系费力。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系费力。基金照看东谈主和基金托管东谈主 都应当按司法的期限救济。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金照看东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳相应 文献。      （四）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和症结合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。                                           托管条约            十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照看东谈主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责收场：   (1)被照章取消基金照看经验；   (2)照章终结、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会罢免；   (4)法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金照看东谈主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金照看东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金照看东谈主职责收场后 6 个月内对被提名的基金照看东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金照看东谈主：新任基金照看东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照看东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金照看东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金照看东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照看东谈主的基金份额抓有东谈主大会决 议见效后 2 个责任日内在指定绪论公告；   (6)叮咛：基金照看东谈主职责收场的，基金照看东谈主应妥善救济基金照看业务费力，实时向临 时基金照看东谈主或新任基金照看东谈足下理基金照看业务的移交手续，临时基金照看东谈主或新任基金 照看东谈主应实时接纳。新任基金照看东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金照看东谈主职责收场的，应当按照法律法则司法聘任司帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称呼变更：基金照看东谈主更换后，要是原任或新任基金照看东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主接头的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责收场：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章终结、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东谈主大会罢免；   (4)法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。                                           托管条约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照看东谈主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责收场后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照看东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决 议见效后 2 个责任日内在指定绪论公告；   (6)叮咛：基金托管东谈主职责收场的，应当妥善救济基金财产和基金托管业务费力，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。 新任基金托管东谈主与基金照看东谈主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责收场的，应当按照法律法则司法聘任司帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 (含 10%)的基金份额抓有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主； 额抓有东谈主大会决议见效后 2 个责任日内在指定绪论上伙同公告。   （四）新基金照看东谈主接纳基金照看业务或新基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前， 原基金照看东谈主或原基金托管东谈主应继续推行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 变成毁伤的步履。                                         托管条约                    十五、退却步履      本条约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金照看东谈主不公谈地对待其照看的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担厌世。      （五）基金照看东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照看过程中任何尚未按法律法则 司法的模样公开露馅的信息。      （六）基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金照看东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处， 其高等照看东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事职守基金财产，根据基金照看东谈主的正当指示、《基金合同》 或托管条约的司法进行刑事职守的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违犯司法向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外； 券交易行为；7.法律、行政法则和中国证监会司法退却的其他行为。法律法则或监管部门取消 上述退却性司法，如适用于本基金，基金照看东谈主在推行得当方法后，则本基金投资不再受联系 为止。      （十）法律法则和《基金合同》退却的其他步履，以及依照法律、行政法则和中国证监会 司法退却基金照看东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                         托管条约            十六、托管条约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基 金合同》的司法有任何芜杂。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管条约收场出现的情形   （三）基金财产的计帐 基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲解；   (5)聘任司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法律意 见书；   (6)将计帐效果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的种种基金份额比例进行分派。                                     托管条约   计帐过程中的接头症结事项须实时公告；基金财产计帐讲解经司帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及接头文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                     托管条约                   十七、背信职守   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主不推行本条约或推行本条约不顺应约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金照看东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者《基金合 同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的步履 照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带赔 偿职守。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主变成厌世的，应就径直厌世进行补偿；给基金 财产变成厌世的，应就径直厌世进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向背信方追偿。 然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而变成的厌世等； 资变成的径直厌世或潜在厌世等；   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在任责范畴内有义务实时采用必要的步骤，发奋 驻扎厌世的扩大。   （五）背信步履虽已发生，但本托管条约大致继续推行的，在最大法则地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主应当继续推行本条约。   （六）由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可法则的身分导致业务出现波折，基金照看东谈主和 基金托管东谈主固然还是采用必要、得当、合理的步骤进行检查，然而未能发现子虚的，由此变成 基金财产或投资东谈主厌世，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然而基金照看东谈主和基金托管 东谈主应积极采用必要的步骤排斥由此变成的影响。                                     托管条约                   十八、争议处理模样   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照中 国国外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续针织、用功、 遵法地推行《基金合同》和本托管条约司法的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。                                     托管条约               十九、托管条约的服从  两边对托管条约的服从约定如下：  （一）基金照看东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的 看法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为发达文本。  （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。托管 条约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律收敛力。  （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效 力。                                    托管条约                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金照看东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》           、接头法律法则等司法协商办理。                               托管条约            二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。