中原创业板交易型盛开式指数 证券投资基金发起式集合基金托管合同   基金料理东说念主：中原基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 按照关系法律法例的章程具备担任基金料理东说念主的履历和才能；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式 集合基金的基金料理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任中原创业板交易型盛开式指数证券投 资基金发起式集合基金的基金托管东说念主；   为明确中原创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金料理东说念主和基金 托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同。                           一、托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立时候：1998 年 4 月 9 日   批准建立机关：中国证券监督料理委员会   批准建立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神色：有限背负公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   规划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）钞票料理；                            （四）从事特定客户钞票 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续技艺：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神色：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   规划范围：采纳东说念主民币存款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、谋划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续技艺：执续规划               二、托管合同的依据、宗旨、原则息争释   （一）依据   本合同依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息涌现料理办法》                 （以下简称“                      《信息涌现办法》                             ”）、                               《公开召募盛开式证 券投资基金流动性风险料理章程》               （以下简称“《流动性风险料理章程》”                                ）偏激他算计法律法 规与《中原创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金合同》                                  （以下简称“《基 金合同》    ”）签订。   （二）宗旨   签订本合同的宗旨是明确中原创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金 基金托管东说念主和中原创业板交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金料理东说念主之间 在基金财产的督察、投资运作、净值计较、收益分拨、信息涌现及相互监督等关系事宜中的 权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、至意信用的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）解释   除非文义另有所指，本合同的系数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。              三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据算计法律法例的章程对基金料理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据本体情况的变化，对 各投资品种的具体范围赐与更新和养息，并实时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为：主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。 为更好地杀青投资方向，基金还可投资于非成份股、债券（包括国内照章刊行和上市交易的 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府撑执机构债券、政府撑执债券、所在政府债券、中小企业私募债券、可周折 债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、权证、股票期权、国 债期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥 中国证监会关系章程）。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥步地后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，保执不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金 后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金执有的一起权证，其市值不得超越基金钞票净值的 3%。   （4）本基金料理东说念附近理的且由本托管东说念主托管的一起基金执有的清除权证，不得超越该 权证的 10%。   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金钞票净值的    （6）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样钞票撑执证券的比例，不得超越基金钞票净 值的 10%。    （7）本基金执有的一起钞票撑执证券，其市值不得超越基金钞票净值的 20%。    （8）本基金执有的清除（指清除信用级别）钞票撑执证券的比例，不得超越该钞票支 执证券鸿沟的 10%。    （9）本基金料理东说念附近理的且由本托管东说念主托管的一起基金投资于清除原始权益东说念主的各样 钞票撑执证券，不得超越其各样钞票撑执证券悉数鸿沟的 10%。    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑执证券。基金执 有钞票撑执证券技艺，淌若其信用等第着落、不再安妥投资表率，应在评级陈述发布之日起    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不超越本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （12）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金钞票净值 的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。    （13）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金钞票净值的 10%。    （14）本基金钞票总值不得超越基金钞票净值的 140%。    （15）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超越基金钞票净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总 市值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上 一交易日基金钞票净值的 20%；    （16）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超越基金钞票净值 的 15%；基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越 上一交易日基金钞票净值的 30%。       本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得超越本基金钞票净值的 15%。    （17） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的要素以致基金不符 合前述所章程比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。本基金料理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不 一致所导致的风险和蚀本；   （19）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并计较。   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例截止。   除上述第（2）、          （10）             （17）                （18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性截止、方向 ETF 申购、赎回、 交易被暂停或交收蔓延等基金料理东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述章程投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息。但中国证监会章程的稀奇情形除外。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的算计约定。技艺，基金的投资范围、投资战略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行安妥步地后，则本 基金投资不再受关系截止，自动盲从届时有用的法律法例或监管章程。   （二）基金托管东说念主应根据算计法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入校服、基金收益分拨、关系 信息涌现中登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违抗上述约 定，应实时教导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到教导后应实时查对质据并以书面神色对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金料理东说念主对 基金托管东说念主教导的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈述。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违抗法律法例、                             《基金合同》及本合同的 章程，应当断绝践诺，实时教导基金料理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会陈述。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易步地已经奏效的指示违抗法律法例和其他算计章程，或 者违抗《基金合同》         、本合同章程的，应当实时教导基金料理东说念主，并依照法律法例的章程及 时向中国证监会陈述。   （五）基金料理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关系数据贵寓和 轨制等。             四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本合同的有用期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从关系 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示 办理计帐交收、关系信息涌现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 正大根由未践诺或蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本合同算计章程时，应实时以书面神色见知基金托管东说念主限期校正，基金托管 东说念主收到见知后应实时查对并以书面神色对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权 随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主见知的违纪事项 未能在限期内校正的，基金料理东说念主应依照法律法例的章程陈述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极合作基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时候内回应基金料理东说念主并改正。                    五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本合同另有章程，不得自行应用、刑事背负、分拨基金的任何财产。             《运作办法》                  、《基金合同》偏激他算计法律法例定程外，基金托 管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数安妥《基金法》                、《运作办法》等算计章程的，由基金料理东说念主在法依期限 内聘用具有从事关系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出具的验 资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行依期存款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在关系法例定程范围内的存款银行的指定营业网点开立存款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关系信息变 更进程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 算有限背负公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程践诺。 关账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干与天下银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限背负公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司分别开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代 表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负 责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的算计有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构本体有用戒指的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产算计的紧要合同及算计凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金料理东说念主代表基金签署的与基金算计的紧要合同及 算计凭证。基金料理东说念主代表基金签署算计紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金算计 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份原来的原件。紧要合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少 15 年。                     六、指示的发送、证据及践诺   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（采选深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、采选 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金料理东说念主的授权通过事前设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示还是发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示手脚应 急方式备用。基金料理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金料理东说念主身份，                             基金料理东说念主应妥善督察 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于践诺该电子指示酿成的任何蚀本基金托管东说念主不承担背负。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                   ），载明基金 料理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限范围。基金 料理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知 后以电话证据。 送东说念主员及关系操作主说念主员除外的任何东说念主涌现、涌现。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。关系 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和践诺 证据的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效能。 但淌若基金料理东说念主已经取销或革新对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该见知， 则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担背负。                         《基金合同》和算计法律法例的章程， 在其正当的规划权限和交易权限内，并依据关系业务端正发送指示。指示发出后，基金料理 东说念主应实时电话或其他两边招供的方式见知基金托管东说念主。 进行口头真实性的检查，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内践诺，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出满盈的践诺时候，以致指示未能实时践诺所酿成的蚀本基金托管东说念主 不承担任何背负。   （四）基金料理东说念主发送伪善指示的情形和处理步地   基金料理东说念主发送伪善指示的情形主要包括：指示要素伪善、无投资步履的指示、预留印 鉴伪善等情形。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示伪善时，有权断绝践诺，并实时见知基金料理东说念主改正。 对基金料理东说念主窜改并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后方能践诺。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理步地   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律法例定程或者《基金合同》约定，应当不予 践诺，并实时见知基金料理东说念主要求其变更或取销关系指示，若基金料理东说念主在基金托管东说念主发出 上述见知后仍未变更或取销关系指示，基金托管东说念主应当断绝践诺，并向中国证监会陈述。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有满盈的资金余额， 确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及超越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予践诺，但应实时见知基金料理东说念主，由此给基金财产酿成的径直蚀本， 由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主因未正确践诺基金料理东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到挫伤，基 金托管东说念主得意担相应的背负。除此之外，基金托管东说念主对践诺基金料理东说念主的正当合规指示对基 金酿成的蚀本不承担任何背负。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金料理东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个使命日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基 及/或权限的修改） 金料理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金料理东说念主对授权见知的修改应当以传确凿神色发送给基金托管东说念主，同 时电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后应向基金料理东说念主电话证据。基金料理东说念主 对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话证据后于见知载明的奏效时候起奏效。基金料理 东说念主在而后 3 个使命日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。                   七、交易及计帐交收安排   （一）基金料理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构。   （1）资金浑厚，信誉淡雅。   （2）财务情景淡雅，规划步履范例，最近一年未因紧要违纪步履而受到算计料理机关 的处罚。   （3）里面料理范例、严格，具备健全的内戒指度，并能餍足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施安妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息管事。   （5）斟酌实力较强，有固定的斟酌机构和挑升斟酌东说念主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的斟酌陈述及玉成的信息管事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题斟酌陈述。   基金料理东说念主根据以上表率进行西席后校服证券规划机构的遴聘。基金料理东说念主与被遴聘的 证券规划机构签订寄予合同，并按照法律法例的章程向中国证监会陈述。基金料理东说念主应将委 托合同（或席位租用合同）的原件或复印件或传真件实时送交基金托管东说念主。   基金料理东说念主应实时以书面神色见知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易前见知基金 托管东说念主，交易单位退租应在次日内见知到基金托管东说念主。   （二）基金计帐交收 据关系登记结算公司的结算端正办理。 任方承担相应的背负。基金料理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限背负公司的算计章程办理。 此给基金财产酿成的蚀本承担相应的补偿背负。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限背负公司的算计章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主 发送的划款指示，由此酿成的蚀本，由基金料理东说念主负责补偿。基金料理东说念主在发送划款指示时 应充分筹商基金托管东说念主的划款处理时候。          应在本日 15:00 前发送；                  对于要求本日到账的指示， 对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并关系付款条件已经具备。 对于新股申购网下公斥地行业务，基金料理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工 前将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金料理东说念主应于行权日 15:00 前将需要请托的行 权金额及用度书面见知托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至中国证券登记结算公司指定账 户。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理东说念主应在交 易日 14：00 将划款指示发送至托管东说念主。   因基金料理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算公司所酿成的 蚀本由基金料理东说念主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登 深圳公司最低备付金带来的利息蚀本。若今后结算端正养息，此条件相应养息。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法例、                           《基金合同》                                、本合同的指示不 得分歧理拖延或断绝践诺。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金周折的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金料理东说念主将两边盖章证据的或基金料理东说念主决定采选的基金份 额净值以基金份额净值公告的神色传真至关系信息涌现前言。 新基金份额执有东说念主数据库；并将证据的申购、赎回及周折数据向基金托管东说念主、基金料理东说念主传 送。基金料理东说念主、基金托管东说念主根据证据数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金周折转进款）与托管账户应付额（含 赎回资金、赎回费、基金周折转出款及周折费）的差额来校服托管账户净应收额或净应付额， 以此校服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在 交收日 15:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 托管东说念主按料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划到“基金计帐账户”， 稀奇情况时，两边协商处理。 此产生的背负应由该基金料理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担（不可抗力或基金托 管东说念主无舛讹的情况除外）           。 东说念主。基金料理东说念主支吾传递的申购、赎回、周折盛开式基金的数据真实性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回款项。               八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 钞票净值除以计较日该基金份额总额后的价值。                                   、《证券投资 基金管帐核算业务勾通》偏激他法律法例的章程。用于基金信息涌现的基金净值信息由基金 料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个盛开日收尾后计较得出当日的该基 金份额净值，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值计较结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核效果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值估值伪善。当基金份额净值出现伪善时，基金料理东说念主应当立即赐与校正，并采选 合理的要领退缩蚀本进一步扩大；当计价伪善达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价伪善达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的本体蚀本，基金料理东说念主支吾此承担背负。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该蚀本不承担背负；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意 担部分未正确履行复核义务的背负。淌若上述伪善酿成了基金财产或基金份额执有东说念主的不当 得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿背负，则基金料理东说念主应负责向不当得利 之主体想法返还不当得利。淌若返还金额不足以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采选必要、安妥、合理的要领进行检查，然则未能发 现该伪善的，由此酿成的基金钞票估值伪善，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿背负。 但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的要领放松或排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较效果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的清除记账方法瓦解 计处理原则，分别独飞速设置、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务筹办进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并校正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 3 个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。季度陈述应在季度收尾之日起 10 个使命日内编制收场并于季度收尾之日起 15 个 使命日内赐与公告；中期陈述在管帐年度半年终了后 40 日内编制收场并于上半年收尾之日 起 2 个月内赐与公告；年度陈述在管帐年度收尾后 60 日内编制收场并于每年收尾之日起 3 个月内赐与公告。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期 陈述或者年度陈述。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核效果书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度报 告完成当日，将算计陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成 复核，并将复核效果书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期陈述完成当日，将算计陈述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核效果书面 见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度陈述完成当日，将算计陈述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核效果书面见知基金料理东说念主。基金料理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。淌若基金料理 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   （三）对于关系信息的发送与复核，基金料理东说念主和基金托管东说念主也不错采选法律法例定程 或者两边招供的其他方式进行。                    九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 该基金份额执有东说念主进行分拨。期末可供分拨利润采选期末钞票欠债表中未分拨利润与未分拨 利润中已杀青部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的时候和步地 金托管东说念主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，并将复核意见书面见知基金 料理东说念主，复核通事后基金料理东说念主应当将收益分拨决议实时公告；淌若基金料理东说念主与基金托管 东说念主不成于收益分拨日之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决议及相 关情况的说明提交中国证监会备案并书面见知基金料理东说念主，在上述文献提交收场之日起基金 料理东说念主有权益对外公告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该 收益分拨决议，但有字据评释该决议违抗法律法例及《基金合同》的除外。 以届时的分成公告为准）的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再 投资方式”）      ，投资者不错遴聘两种方式中的一种；淌若投资者莫得昭示遴聘，则视为遴聘现 金红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金料理东说念主指定账户。淌若投资者遴聘转购基金份额，基金料理东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                     十、基金信息涌现   （一）守秘义务   基金料理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本合同章程的义务所必要 之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的信息，况兼应当将基金的信息截止在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基 金托管东说念主违抗守秘义务： 构的号令、决定所作念出的信息涌现或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息涌现中的职责和信息涌现步地                         《基金合同》的章程各自承担相应的 信息涌现职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定方式和时限涌现的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按照算计法律法例的 章程赐与公布。 审计。 在其别大家前言涌现信息，然则其别大家前言不得早于指定前言，况兼在不同前言上涌现同 一信息的内容应当一致。   照章必须涌现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例定程将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的 暂停或蔓延涌现的（如暂停涌现基金钞票净值和基金份额净值），基金料理东说念主应实时向中国 证监会陈述，并与基金托管东说念主协商采选挽救要领。不可抗力等情形灭绝后，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应实时规复办理信息涌现。   （三）基金托管东说念主陈述   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息涌现办法》和其他算计法律法例的章程 于上半年收尾之日起 2 个月内、每年收尾之日起 3 个月内在基金中期陈述及年度陈述均分 别出具托管东说念主陈述。   （四）法律法例或监管部门对信息涌现另有章程的，从其章程。                       十一、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金料理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后 剩余部分的 0.15%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.15%÷以前天数      H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   在首期支付基金料理费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具负责函件指定基金料理费的收款 账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应提前 10 个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变 更见知。   （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩 余部分的 0.05%年费率计提。计较方法如下：      H=E×0.05%÷以前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余 部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金托管费为包含升值税的含税价款，升值税税率为 6%。   （三）销售管事费   销售管事费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额执有东说念附近事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售管事费率。其中，A 类基金份额不收取销售管事费， C 类基金份额销售管事费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售管事费计较方法如下：       H＝E×R÷以前天数       H 为各样别基金份额逐日应计提的销售管事费       E 为各样别基金份额前一日基金钞票净值       R 为各样别基金份额适用的销售管事费率   销售管事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送销售管事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中划出，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）标的指数许可使用费   本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付方 式见招募说明书。   淌若指数使用许可合同约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生养息， 本基金将采选养息后的方法或费率计较指数许可使用费。基金料理东说念主将在招募说明书更新或 其他公告中涌现基金最新适用的方法。   （五）从基金财产中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费、基金销售机构的 销售管事费、标的指数许可使用费之外的其他基金用度，根据算计法例及相应合同章程，按 用度本体支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （六）下列用度不列入基金用度： 蚀本；               十二、基金份额执有东说念主名册的督察   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金料理东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金料理东说念主应在关系的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时向中国证监会陈述，并代为履行督察基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主支吾基金料理东说念主由此产生的督察费给予补偿。               十三、基金算计文献档案的保存   （一）基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他关系贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限为 15 年。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按本合同第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务。              十四、基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责绝交后，仍应妥善督察基金料理业务贵寓，并与新任基金料理东说念主 或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业务的嘱咐手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新 任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责绝交后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金料理东说念主应 给予积极合作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。                     十五、辞谢步履   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的步履。   （二）     《基金法》第七十三条辞谢的投资或步履。   （三）除根据基金料理东说念主的指示或《基金合同》                       、本合同另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或刑事背负基金财产。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主的高等料理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本合同辞谢的其他步履。              十六、托管合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何恣意。   （二）托管合同的绝交   发生以下情况，本托管合同应当绝交：            《运作办法》或其他法律法例定程的绝交事项。   （三）基金财产的计帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及算计法律法例的章程对本基金的财产进 行计帐。                   十七、背约背负和背负远隔   （一）本合同当事东说念主不履行本合同或履行本合同不安妥约定的，应当承担背约背负。   （二）因本合同当事东说念主背约给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当 承担连带补偿背负。对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的蚀本等； 的蚀本等； 料理东说念主、基金托管东说念主舛讹酿成的不测事故。   （三）一方当事东说念主违抗本合同，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，得意担补偿背负。   （四）因不可抗力不成履行本合同的，根据不可抗力的影响，背约方部分或一起解任责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主犹豫履行后发生不可抗力的，不成解任背负。   （五）当事东说念主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的要领，极力退缩损 失的扩大。   （六）背约步履虽已发生，但本合同约略接续履行的，在最大限制地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本合同。   （七）为明确背负，在不影响本合同本条其他章程的无数适用性的前提下，基金料理东说念主 和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的蚀本的背负承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金料理东说念主的本体授权（举例基金料理东说念主在取销或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主践诺了应当无效的指示，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金料理东说念主的计较效果，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复核义务的相应背负； 管东说念主复核后同意基金料理东说念主的计较效果，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复核义务的相应 背负； 的业务端正实时计帐的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额执有东说念主及受挫伤方酿成的 径直蚀本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限背负公司的业务端正 实时计帐的，两边应按照各自的舛讹进度对酿成的径直蚀本合理摊派背负； 交收业务的资金交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足酿成 新股申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何背负。                 十八、适用法律与争议责罚方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同算计的争议可通过友好 协商责罚。但若自一方书面建议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济买卖仲裁委员会，并按当时有用的仲裁 端正按照平庸步地进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他章程。                   十九、托管合同的效能   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应经 托管合同两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，合同当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会备案的文本为负责文本。   （二）本合同自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本合同的有用期自 其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本合同自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同原来一式陆份，合同两边各执贰份，上报中国证监会和中国银保监会各壹 份，每份具有同等法律效能。                    二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、算计法律法例等章程协商办理。                  二十一、托管合同的签订   见签署页。