博时裕泉纯债债券型证券投资基金        托管契约  基金料理东说念主：博时基金料理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录  鉴于博时基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募博时裕泉纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于博时基金料理有限公司拟担任博时裕泉纯债债券型证券投资基金的基 金料理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任博时裕泉纯债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确博时裕泉纯债债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间 的权柄义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的统统术语与《博时裕泉纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。 若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金料理东说念主   称号：博时基金料理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   批准开导机关：中国证券监督料理委员会   批准开导文号：证监基字[1998]26 号   蓄意范畴：发起开导基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   组织体式：有限包袱公司   存续时间：执续蓄意 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易教师区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准开导机关及批准开导文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   蓄意范畴：招揽公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供扶助箱就业；经国务 院银行业监督料理机构批准的其他业务；蓄意结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织体式：股份有限公司   存续时间：执续蓄意 二、基金托管契约的依据、办法和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理规则》、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》、《博 时裕泉纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他 议论规则签订。   本契约的办法是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的扶助、投 资运作、净值规划、收益分拨、信息流露及相互监督等议论事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主解任对等自发、本分信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招 募讲解书的规则。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和 核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权   （1）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范畴、投资对象进行监督。   本基金的投资范畴主要为具有细腻流动性的固定收益类品种，包括债券（国 债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可分离交往可转 债的纯债部分）、债券回购、银行进款、央行单据、中期单据、短期融资券、资 产支执证券等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具 （但须安妥中国证监会的关系规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可改革债券（可分 离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％； 本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行 得当设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起 驱动履行。   （2）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下规则： 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 的 10％； 钞票净值的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期； 金钞票净值的 10％； 钞票支执证券范畴的 10％； 券，不得跳跃其各种钞票支执证券共计范畴的 10％； 基金执有钞票支执证券时间，若是其信用品级下落、不再安妥投资标准，应在 评级贯通发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 值的 15% ；    因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不安妥 前款所规则比例驱逐的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   除上述第 2）、10）、13）、14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规则投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但法律法例或中国证监会 规则的稀残酷形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。时间，本基金的投资范畴、投资计谋应当安妥基金合同的 约定。   法律法例或监管部门修改或取消上述驱逐规则时，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不受上述投资组合驱逐并相应修改其 投资组合驱逐规则或按调治后的规则实行，但须提前公告，不需要经基金份额 执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合驱逐及调治期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金投资破损行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当安妥本基金的投资场所和投资计谋， 解任基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益突破，设立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给以流露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。在基金合同成效后 2 个责任日内，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他要紧强横关系的公 司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并奉告对方。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述破损性规则，如适用于本基 金，基金料理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资可不受上述规则的驱逐或按 变更后的规则实行。   （4）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及基金合同和本契约的约定， 对基金料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 理东说念主参与银行间阛阓交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业标准的银行间阛阓交往 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金料理东说念主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东说念主阐发当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚 未结算的交往，仍应按照契约进行结算。  （5）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金料理东说念主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同 的约定，确定安妥条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否安妥议论规则进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下规则： 银行进款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与料理、投资教导传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献扶助以及进款证实书的开立、传 递、扶助等进程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额执有东说念主的正当权益。 关系契约、账户贵府、投资教导、进款证实书等议论文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等议论法律法例，以及国度议论账户料理、利率料理、支付结算 等的各项规则。  （6）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。 本基金为纯债债券型基金，不 投资于运动受限证券中的股票、权证等权益类钞票，也不投资于可改革债券（可 分离交往可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 金料理东说念主董事会批准的议论基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限制 轨制。基金投资非公开刊行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资 额度和投资比例限制情况。 基金料理东说念主应至少于初次实行投资教导之前两个工 作日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱胀的时候进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内,以书面或其他两边认同的模式 阐发收到上述贵府。 规要求的议论书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已执有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、完好,并应至少于拟执 行投资教导前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 饱胀的时候进行审核。 以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东说念主在投资运动 受限证券前就该风险的排除或防护法度进行补充书面讲解,并保留搜检基金管 理东说念主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估贯通等备查贵府 的权柄。不然,基金托管东说念主有权拒却实行议论教导。因拒却实行该教导形成基 金财产耗损的,基金托管东说念主不承担任何包袱,并有权贯通中国证监会。   （7）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督。 金投资中期单据风险限制补充契约》。 基金投资中期单据关系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对 基金料理东说念主是否恪守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例 的情况进行监督。   基金料理东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管契约》及关系补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等实行教导所需关系信息，并保证上述信息的真正、准确、完好。   基金托管东说念主支吾基金料理东说念主提供的议论书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资中期票 据前就该风险的排除或防护法度进行补充书面讲解，并保留搜检基金料理东说念主风 险料理部门就基金投资中期单据出具的风险评估贯通等备查贵府的权柄。否 则，基金托管东说念主有权拒却实行议论教导。因拒却实行该教导形成基金财产耗损 的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权贯通中国证监会。   （8）基金托管东说念主根据议论法律法例的规则及基金合同和本契约的约定，对 基金料理东说念主投资中小企业私募债券进行监督。   基金料理东说念主根据法律、法例、监管部门的规则，本着审慎、勤勉遵法的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了关系风险限制轨制及决策进程，以 范例对中小企业私募债券的投资决策进程、风险限制，并与基金托管东说念主签订《基 金投资中小企业私募债券风险限制补充契约》。   基金料理东说念主已将经董事会批准的相应风险限制轨制及决策进程提供给基 金托管东说念主，若基金料理东说念主对关系轨制进行更正，应实时提供给基金托管东说念主。基 金托管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管契约的约定，对基金 料理东说念主投资中小企业私募债券是否恪守关系轨制、决策进程、流动性风险处置 预案以及关系投资额度和投资比例、投资驱逐进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有规则的，从其规则。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何包袱。  （9）基金托管东说念主根据法律法例的规则及《基金合同》和本契约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据议论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金 钞票净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的 功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并 有权在发现后贯通中国证监会。  （三）基金料理东说念主应积极衔尾和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内回答并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督贯通的，基金料理东说念主应积极衔尾提供关系 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资教导或实验投资运作违背《基金法》及 其他议论法例、《基金合同》和本契约规则的行动，应实时以书面体式奉告基 金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权贯通中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即贯通中国证监会，同 时奉告基金料理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的教导违背法律、行政法例和其他议论规则， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，立即奉告基金管 理东说念主，并有权向中国证监会贯通。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往设施依然成效的教导违背法律、行政 法例和其他议论规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金料理 东说念主，并有权向中国证监会贯通。   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐 师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金托管东说念主依照关系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体规 则依照关系法律法例的规则和基金合同的约定实行。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他议论法例、《基金合同》和本契约规则，基金料理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全扶助基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券 托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主规划的基金钞票净 值和各种基金份额净值，是否根据基金料理东说念主教导办理清理交收，是否按照法 规规则和《基金合同》规则进行关系信息流露和监督基金投资运作等行动。  基金料理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主扶助的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极衔尾基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时候内回答并改正。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账料理、私行挪用基金资 产、未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨教导、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他议论规则的，应实时以书面体式 奉告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主奉告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金料理东说念主应贯通中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督贯通的，基金托管东说念主应积极衔尾提供关悉数据贵府和 轨制等。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即贯通中国证监会，同 时奉告基金托管东说念主在限期内纠正。 五、基金财产的扶助 （一）基金财产扶助的原则   （1） 基金托管东说念主应安全扶助基金财产，未经基金料理东说念主的教导，不得自 走运用、刑事包袱、分拨基金的任何钞票。   （2） 基金财产应沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3） 基金托管东说念主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀成立账户，确保基金财产 的完好和沉寂。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金料理东说念主负责与议论当事东说念主确定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账 日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时奉告并衔尾基金 料理东说念主采纳法度进行催收。由此给基金形成耗损的，基金料理东说念主应负责向议论 当事东说念主追偿基金的耗损。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （6）除法律法例和基金合同另有规则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管 基金财产。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募时间的资金应存于在具有托管阅历的交易银行开设的基金认购专 户。   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主遴聘具有 从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资贯通，出具的验资 贯通应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金料理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲解注解文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金料理东说念主按规则办 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账 户，并根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 扶助和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3） 本基金银行进款账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账 户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。   （4） 基金托管东说念主不错通过苦求通达本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管钞票的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行进款账户的料理当安妥《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主 民币银行账户结算料理办法》、《现款料理暂行条例实施信服》、《东说念主民币利 率料理规则》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他规则。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的模式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账 户。 （五）债券托管账户的开立和料理   （1） 基金合同成效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在 备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的清理。基金料理东说念主负责苦求基金参加天下银行间同行拆借阛阓进行交往，由 基金料理东说念主在中海外汇交往中心开设同行拆借阛阓交往账户。  （2） 基金料理东说念主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主契约，协 议原来由基金料理东说念主保存。 （六）其他账户的开立和料理  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金 托管东说念主根据议论法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立议论账户。该账 户按议论国法使用并料理。 （七）基金财产投资的议论什物证券、银行进款按期存单等有价笔据的扶助  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的教导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实验有用限制的本基金钞票不承担扶助包袱。  银行进款按期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责扶助。 （八）与基金财产议论的要紧合同的扶助  由基金料理东说念主代表基金签署的与基金议论的要紧合同的原件永诀由基金托 管东说念主、基金料理东说念主扶助，关系业务设施另有驱逐除外。除本契约另有规则外， 基金料理东说念主在代基金签署与基金议论的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上 的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件，基金料理 东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的扶助期限按照国度议论规则实行。  对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同 原件不得转化。 六、教导的发送、阐发和实行 （一）基金料理东说念主对发送教导东说念主员的书面授权  基金料理东说念主应预先书面奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送 教导的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规则 基金料理东说念主向基金托管东说念主发送教导时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加盖 公章。基金料理东说念主发出授权奉告后，以电话体式向基金托管东说念主阐发，授权奉告 自其上头注明的启用日历驱动成效，若该日历早于基金托管东说念主阐发日历的，授 权奉告自基金托管东说念主阐发时成效。在而后三个责任日内基金料理东说念主应将授权通 知的原来送交基金托管东说念主。原来与之前发送的授权奉告内容不一致的，以之前 发送的授权奉告内容为准。   基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金料理东说念主阐发。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，法律法例或有权机关另有要求的除外。 （二）教导的内容   教导是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的教导。教导应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）教导的发送、阐发和实行的时候和设施   基金料理东说念主应按照《基金法》过甚他议论法例、《基金合同》和本契约的 规则，在其正当的蓄意权限和交往权限内发送教导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教导。教导由“授权奉告”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主用传果然方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发教导 内容。基金料理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教导并确保基金银 行账户有饱胀的资金余额，15:00 之后发送付款教导或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金料理东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的教导，基金托管东说念主可不予实行，独立即奉告基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该教导而形成耗损的包袱。如基金料理东说念主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款教导并与 基金托管东说念主电话阐发。基金料理东说念主教导传输不足时或账户资金不足，未能留出 饱胀的实行时候，甚至教导未能实时实行的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金料理东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的教导，基金料理东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权 奉告”规则的方法阐发教导的有用后，方可实行教导。教导实行完毕后，基金 托管东说念主应实时奉告基金料理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金料理东说念主的授权文献对指 令进行口头相符性的体式审查，对其真正性不承担包袱。 （四）基金料理东说念主发送作假教导的情形和处理设施   基金料理东说念主发送作假教导的情形包括教导发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息作假，教导中关键信息松驰不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金料理东说念主的教导作假时，有权视情况暂缓实行或者拒却实行， 并实时奉告基金料理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行教导的情形和处理设施   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金料理东说念主的投资 教导违背议论基金的法律法例、《基金合同》、本契约的规则，如交往未成效， 则不予实行独立即奉告基金料理东说念主；如交往已成效，则以书面体式奉告基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主收到奉告后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东说念主反馈，由此形成的耗损由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本契约的规则，应暂缓实行教导，奉告基金料理 东说念主改正。若是基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会贯通。 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主教导实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金料理东说念主发送的平日教导实行，应 在发现后实时采纳法度给以弥补，给基金份额执有东说念主形成耗损的，应积极采纳 挽救法度，并对由此形成的平直经济耗损负抵偿包袱。 （七）被授权东说念主的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更奉告，注明启用日历， 同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告自其上头注明的启用日历起驱动 成效。基金料理东说念主对授权奉告的内容的修改自启用日历起成效。基金料理东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原来送交基金托管东说念主。原来与之前发 送的变更奉告内容不一致的，以之前发送的变更奉告内容为准。  若是基金料理东说念主依然撤消或篡改对教导发送东说念主员的授权，况兼书面奉告基 金托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该教导发送东说念主员无权发送的教导， 或超权限发送的教导，基金料理东说念主不承担包袱。 七、交往及清理交收安排 （一）采纳代理证券买卖的证券蓄意机构的标准和设施  基金料理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。  基金料理东说念主应代表基金与被采纳的证券蓄意机构签订交往单元租用契约。 基金料理东说念主应实时将基金交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面体式奉告基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露关系内容。   （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）资金划拨  对于基金料理东说念主的资金划拨教导，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限 内实行，不得延误。基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金料理东说念主发送的资 金划拨教导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款教导。基金料理东说念主在发 送划款教导时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法例、《基金合同》、 本契约的教导不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款教导，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话奉告基金料理东说念主，由此形成的耗损由基金料理东说念主承担。  （2）结算模式  支付结算以转账体式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 模式，基金托管东说念主可根据需要进行调治。  （3）证券交往资金的清理  本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。  本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东说念主的自己原因在清理上形成基金钞票的耗损，应由基金托管东说念主负责赔 偿基金的耗损；若是因为基金料理东说念主违背法律法例的规则进行证券投资而形成 基金投资清理勤奋和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主，由基 金料理东说念主负责惩办，基金托管东说念主应给予必要的衔尾，由此给基金形成的耗损由 基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算公司奉告的事项后应以书面体式奉告基金 料理东说念主。   由于基金料理东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的议论规则办理。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外流露基金份额净值 之前，必须保证本日统统实验交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录全王人一致。 若是交往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真正，由 此导致的耗损由基金的管帐包袱方承担。基金料理东说念主每一交往日以两边认同的 模式在当日一起交往已毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方按期进行账实查对。   基金托管东说念主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采纳电子对账模式进行账目查对。 （四）申购、赎回、改革怒放式基金的资金清理和数据传递的时候、设施及托 管契约当事东说念主的包袱界定   （1）基金份额申购、赎回的阐发，清事理基金料理东说念主指定的登记机构负责。   （2）基金料理东说念主应将每个怒放日的申购、赎回、改革怒放式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金料理东说念主支吾传递的申购、赎回、改革怒放式基金的数据 真正性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金料理东说念主教导实时划付赎回及改革款项。   （3）基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净 额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（申 购苦求对应申购净额与基金改革转入苦求对应净额之和）与应付资金（赎回申 请对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金改革转出苦求对应金额扣除归基 金钞票的用度之和）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资 金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基 金清理账户划往基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时 奉告基金料理东说念主采纳法度进行催收，由此给基金形成耗损的，由包袱方承担。 基金料理东说念主负责向包袱方追偿基金的耗损。   （4）如存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T-1 日将划款教导发送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款教导将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。基金料理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的耗损，由包袱方承担。基金料理东说念主负责向 包袱方追偿基金的耗损。 （五）基金收益分拨的清理交收安排   （1） 基金料理东说念主决定收益分拨决策并奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核后依据关系规则进行公告。   （2） 基金托管东说念主和基金料理东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后， 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东说念主依 据划款教导在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。   （3） 基金料理东说念主不才达分成款支付教导时，应给基金托管东说念主留出必需的 划款时候。 八、基金钞票净值规划和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的规划与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是按 照每个责任日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目规划，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从 其规则。   基金料理东说念主应每个责任日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《对于证券 投资基金实行估值业务及份额净值计价议论事项的奉告》过甚 他法律、法例的规则。基金钞票净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日交往已毕后规划当日的基金 钞票净值，以约定模式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划成果复核后， 将复核成果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对各种基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近交往 市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所阛阓挂牌转让的钞票支执证券和中小企业私募债券，采纳 估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值；   （3）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采纳估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间阛阓交往的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   基金料理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序以及关系法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，发现方 应实时奉告对方，共同查明原因，两边协商惩办，以约定的方法、设施和关系 法律法例的规则进行估值，以爱戴基金份额执有东说念主的利益。   基金净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。因此，就与本基 金议论的管帐问题，本基金的管帐包袱方是基金料理东说念主。如经关系各方在对等 基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，基金料理东说念主有权按照其对基金净 值的规划成果对外给以公布。 （二）净值差错处理  当发生净值规划作假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和 基金形成耗损的，由基金料理东说念主对基金份额执有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的包袱，经阐发后按以下条 款进行抵偿。  （1）本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金议论的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建 议实行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的耗损，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）如采纳本契约第八章“（一）基金钞票净值及基金份额净值的规划与 复核”中估值方法的第 1－4 进行处理时，若基金料理东说念主净值规划出错，基金托 管东说念主在复核过程中未对规划过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面讲解，基金份 额净值出错且形成基金份额执有东说念主耗损的，应根据法律法例的规则对投资者或 基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的包袱；   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划成果，天然屡次重 新规划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的规划成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的耗损 以及因该交往日基金钞票净值规划顺延作假而引起的耗损，由基金料理东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿包袱；  （4）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所形成的 过失不算作基金份额净值作假处理。  由于证券交往所及登记结算公司发送的数据作假，议论管帐轨制变化或由 于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、得当、合 理的法度进行查验，关联词未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假， 基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极 采纳必要的法度排除或削弱由此形成的影响。  针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。  （三）暂停估值的情形 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值； （四）基金管帐轨制  按国度议论部门制定的管帐轨制实行。 （五）基金账册的设立  基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，永诀独迅速成立、登录和扶助本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。 （七）基金按期贯通的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月永诀沉寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期贯通文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成。基金合同生 效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日 内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更 新基金招募讲解书。中期贯通在基金管帐年度前 6 个月已毕后的两个月内公告； 年度贯通在管帐年度已毕后三个月内公告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真模式将议论报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书 面奉告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度报表完成当日，以约定模式将议论报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核成果反馈给 基金料理东说念主。基金料理东说念主在更新招募讲解书完成当日，将议论贯通提供基金托 管东说念主，基金托管东说念主应实时进行复核，并将复核成果反馈给基金料理东说念主。基金管 理东说念主在中期贯通完成当日，将议论贯通提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 成当日，将议论贯通提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将 复核成果反馈给基金料理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认 可的账务处理模式为准。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之 日前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度贯通、中期贯通或年度贯通复核完毕后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的模式阐发，以备有权机构对 关系文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据执有基金份额的数目按比例 向基金份额执有东说念主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该安妥基金合同中收益分拨原则的规则，具体规则如下： 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有东说念主 可对A类、C类基金份额永诀采纳不同的分成模式；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨模式是现款分成； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每一 基金份额享有同中分拨权； 在安妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的 前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付模式进行调治，不需召开基 金份额执有东说念主大会。 （二）基金收益分拨决策真实定与公告   基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，依照 《信息流露办法》的议论规则在指定序论公告。基金料理东说念主向基金托管东说念主下达 收益分拨的付款教导，基金托管东说念主按教导将收益分拨的一起资金划入基金料理 东说念主的指定账户，并由基金料理东说念主负责分拨。基金收益分拨决策须载明基金收益 的范畴、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式、支付模式及议论手续费等内容。 十、基金信息流露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的议论规则进行流露除外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对公开流露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过甚他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄露。法律法例另有规则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：   （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被流露、泄露或公 开；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为恪守和效用法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的号召决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露设施   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息流露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极衔尾、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定模式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》规则的按期贯通、临时贯通、 基金居品贵府提要、基金净值信息、清理贯通、实施侧袋机制时间的信息流露 及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本契约第八条第（七）款的规则对关系贯通进行复核。基 金年报经有从事证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在指定序论发布。 （三）暂停或延长信息流露的情形   （1）基金投资所触及的证券交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）出现基金料理东说念主以为属于会导致基金料理东说念主不可出售或评估基金钞票 的迂回事故的任何情况时；   （4）法律法例规则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 （四）基金托管东说念主贯通   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的议论规则出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主贯通讲解该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期贯通和年度贯通的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费率为年费率 0.30%。   在不息情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。规划方 法如下：        H＝E×年料理费率÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金料理费        E 为前一日基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的模式于次月首日起 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在不息情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。规划方 法如下：        H=E×年托管费率÷曩昔天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的模式于次月首日起 5 个责任日内从基 金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.10%。本基金销售就业费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东说念主 就业等各项用度。   本基金的销售就业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%的年费 率计提。销售就业费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售就业费   E 为前一日的 C 类基金份额基金钞票净值   基金销售就业费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的模式于 次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）由于本基金为怒放式基金，范畴随时可变，当本基金达到一定例模或 阛阓发生变化时，在恪守关系的法律法例并履行了必要的设施的前提下，基金管 理东说念主可酌情调低基金料理费率，或基金托管东说念主可酌情调低基金托管费率。此项调 整不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日 前依据《信息流露办法》在中国证监会指定序论上刊登公告。   （五）从基金钞票中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费、C 类基金份额的销售就业费之外的其他基金用度，应当依据议论法律法例、《基 金合同》的规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财 产中支付；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全王人履行义务导致的用度支 出或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同成效之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基金 财产中列支；基金托管东说念主对不安妥《基金法》、《运作办法》等议论规则以及 《基金合同》的其他用度有权拒却实行。若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背 议论法律法例的议论规则和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支 用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主以为基金料理东说念主无 正大或合理的事理，不错拒却支付。 十二、基金份额执有东说念主名册的扶助   基金料理东说念主可奉求基金登记机构登记和扶助基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期已毕时的基金份额执有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额 执有东说念主名册、每年终末一个交往日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和扶助，并对基金份额执有东说念主名册的真正性、完好性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。      （一）基金料理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》间隔日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （二）基金料理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （三）基金料理东说念主于每年终末一个交往日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主 商议一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善扶助基金份额执有东说念主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 20 年，法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东说念主不得 将所扶助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守 守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善扶助基金份额执 有东说念主名册，应按议论法例规则各自承担相应的包袱。 十三、基金议论文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务举止的纪录、账册、报表和其他关系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系资 料。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐贯通、交往纪录和关键合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例 或监管机构另有规则除外。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等议论的合同、契约传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基 金的议论文献。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换   （1）基金料理东说念主职责间隔的条件   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   （2）基金料理东说念主的更换设施   原基金料理东说念主职责间隔后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新任基 金料理东说念主。在新任基金料理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东说念主。       （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名。       被提名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额       执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并       自表决通过之日起成效。       临时基金料理东说念主。      通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会备案。基金托管      东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后按规则在      中国证监会指定序论上公告。      实时办理基金料理业务的移交手续，新任基金料理东说念主或者临时基      金料理东说念主应当实时接管。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与      基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。      师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报      中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。      要求，本基金应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主      议论的称号或商号字样。  （3）原基金料理东说念主职责间隔后，新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接受基 金料理业务前，原基金料理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎法度确保基金财产的安 全，不合基金份额执有东说念主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金料理东说念主或临 时基金料理东说念主尽快归附基金财产的投资运作。 （二）基金托管东说念主的更换  （1）基金托管东说念主职责间隔的条件  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：  （2）基金托管东说念主的更换设施  原基金托管东说念主职责间隔后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新任基 金托管东说念主。在新任基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。      （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名。         被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额         执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并         自表决通过之日起成效。         临时基金托管东说念主。         额执有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证         监会备案。基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会         决议成效后按规则在中国证监会指定序论上公告。         管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新         任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管         东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值。         师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报         中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东说念主职责间隔后，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需采纳审慎法度确保基 金财产的安全，不合基金份额执有东说念主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金钞票。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金料理东说念主和基金托管东说念主永诀按上述设施职责间隔后，基金份额执有东说念主 大会需在六个月内选任新任基金料理东说念主和基金托管东说念主。在新任基金料理东说念主和基 金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东说念主和基金托管东说念主。  （1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主。  （2）   基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换永诀按上述设施进行；  （3）备案并公告：上述基金份额执有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由 大会召集东说念主报中国证监会备案。新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基 金料理东说念主和基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后按规则在指定序论上 蚁合公告。 十五、破损行动   本契约项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主破损行动如下： （一）《基金法》规则破损的行动。 （二）除罪犯律法例及中国证监会另有规则，托管契约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》规则破损的投资或举止。 （三）除《基金法》过甚他议论法例、《基金合同》及中国证监会另有规则， 基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按议论法例规则的 模式公开流露的信息，对他东说念主泄露。 （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款教导。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行教导留出饱胀时候的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法例、《基金合同》、本契约的教导拖延或拒却执 行。 （七）除根据基金料理东说念主教导或《基金合同》另有规则的，基金托管东说念主动用或 刑事包袱基金财产。 （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为团结机构，或相互出资或者执有股份。基金 托管东说念主、基金料理东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金料理东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资驱逐中破损投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本契约破损的其他行动。 法律法例和监管部门取消上述破损性规则的，则本基金不受上述关系缚束。 十六、基金托管契约的变更、间隔与基金财 产的清理 （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管契约的间隔  （1）《基金合同》间隔；  （2）基金托管东说念主完了、照章被撤消、收歇，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主领受基金财产；  （3）基金料理东说念主完了、照章被撤消、收歇，被照章取消基金料理阅历或因 其他事由形成其他基金料理东说念主领受基金料理权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规则 的间隔事项。 （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理小组  在基金财产清理小组领受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本契约的规则赓续履行保护基金钞票安全的职责。         内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证         监会的监督下进行基金清理。         基金托管东说念主、基金登记机构、具有证券、期货关系业务阅历的注         册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理         小组不错聘用必要的责任主说念主员。       清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要       的民事举止。   （2）基金财产清理设施       金；       清理贯通出具法律观念书；   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨     基金财产按如下国法进行归赵       行分拨。   （5）基金财产清理的公告  清理过程中的议论要紧事项须实时公告。基金财产清理小组作念出的清理贯通 经具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律观念 书后，报中国证监会备案并公告。  基金财产清理公告于基金财产清理贯通报中国证监会备案后5个责任日内由 基金财产清理小组进行公告。  （6）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及议论文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 十七、背约包袱 （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不安妥约定的，应 当承担背约包袱。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额执有 东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对耗损的抵偿，仅限于平直耗损，一 方承担连带包袱后有权根据另一方舛误进度向另一方追偿。关联词发生下列情 况，当事东说念主免责：  （1）基金料理东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的规则或那时有用的法 律、法例或规章、阛阓交往国法的算作或不算作而形成的耗损等；  （2）在莫得专门或邪恶的情况下，基金料理东说念主由于按照《基金合同》规则 的投资原则而投资或不投资而形成的耗损等；  （3）基金托管东说念主对存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金钞票，或交由 证券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票过甚收益，由于该机构诈骗、疏 忽、邪恶或收歇等原因给本基金钞票形成的耗损等；  （4）当事东说念主无法料念念、无法不服、无法幸免且在本契约由基金料理东说念主、基 金托管东说念主签署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法一起履行或无法部分履行本 契约的任何不可抗力事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、构兵、 骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非平日暂停或罢手交往、中国东说念主民银行结算系统故障、规划机系统故障、 集结故障、通信故障、电力故障、规划机病毒攻击过甚他非基金托管东说念主专门造 成的偶然事故。  若是由于本契约一方当事东说念主（“背约方”）的背约行动给基金钞票或基金 投资者形成耗损，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的耗损，则守约方有权向背约方追索由此遭逢的统统平直耗损。  当事东说念主一方背约，另一方在任责范畴内有义务实时采纳必要的法度，致力 退守耗损的扩大。莫得采纳得当法度甚至耗损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因退守耗损扩大而开销的合理用度由背约方承担。  由于不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、得当、 合理的法度进行查验，关联词未能发现该作假的，由此形成基金钞票或基金投资 者耗损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的法度排除或削弱由此形成的影响。 （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成耗损的，甘愿担赔 偿包袱。 （四）背约行动虽已发生，但本托管契约简略赓续履行的，在最大限制地保护 基金份额执有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本协 议。 （五）本契约所指耗损均为平直耗损。 十八、争议惩办模式   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约议论的一切争议，应 通过友好协商或者长入惩办。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入惩办或者协 商、长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是末端的，并对关系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续针织、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本契约规则的义务，爱戴基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管契约的效力 （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约草 案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管契约草案。托管契约以报中国证监 会注册的文本为崇敬文本。 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。基金托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产清理成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管契约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基 金料理东说念主和基金托管东说念主永诀执有 2 份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、议论法律法例等规则协商办理。